LA
Prevención de LA/FT y FPADM
Conceptos esenciales, factores de riesgo, señales de alerta, controles, reportes y responsabilidades según el marco aplicable.
ACA Associates | Cumplimiento, Riesgos y Debida Diligencia
Conocimiento que se convierte en conducta
Capacitación en Cumplimiento y Gestión de Riesgos
Diseñamos experiencias de formación claras, prácticas y adaptadas a cada audiencia para fortalecer la cultura de cumplimiento, el criterio frente al riesgo y la capacidad de actuar.
Formación con propósito
No basta con informar: las personas deben saber qué hacer
Una capacitación efectiva traduce políticas, riesgos y obligaciones en decisiones cotidianas. Por eso evitamos contenidos genéricos y construimos cada sesión según el sector, las funciones de los asistentes y los escenarios que pueden enfrentar.
ACA combina conocimiento especializado, casos prácticos y herramientas de verificación para que la formación sea comprensible, demostrable y útil.
La cultura de cumplimiento se fortalece cuando cada persona reconoce las señales de alerta, comprende su responsabilidad y sabe cómo escalar una situación.
Temas de formación
Contenido adaptado a sus riesgos y obligaciones
ET
Ética, corrupción y soborno
Dilemas prácticos, conflictos de interés, regalos, terceros, canales de reporte y conductas esperadas.
DD
Debida diligencia de terceros
Conocimiento de contrapartes, PEP, beneficiario final, señales de alerta, soportes y decisiones basadas en riesgo.
OC
Órganos de gobierno y responsables
Funciones, líneas de reporte, supervisión, toma de decisiones y evidencia de la gestión de cumplimiento.
RI
Gestión de riesgos y controles
Identificación, valoración, controles, riesgo residual, tratamiento y seguimiento mediante ejercicios aplicados.
SE
Sesiones especializadas
Formaciones sectoriales, actualización normativa o talleres diseñados para procesos y equipos específicos.
Metodología ACA
Una ruta de aprendizaje medible y pertinente
Diagnosticar
Identificamos audiencia, necesidades, riesgos y nivel previo de conocimiento.
Diseñar
Definimos objetivos, contenidos, casos, duración y modalidad.
Facilitar
Desarrollamos una sesión participativa, clara y conectada con situaciones reales.
Verificar
Recopilamos evidencias y, cuando aplica, evaluamos comprensión y oportunidades de refuerzo.
Audiencias y formatos
Formación para cada nivel de la organización
- Junta directiva, máximo órgano social y alta dirección.
- Oficiales de cumplimiento y equipos de apoyo.
- Áreas comerciales, compras, contratación y talento humano.
- Equipos de control, auditoría y gestión de riesgos.
- Colaboradores, contratistas y terceros relevantes.
- Sesiones presenciales, virtuales o híbridas.
Entregables posibles
- Diseño temático y objetivos
- Presentación y material de apoyo
- Casos o ejercicios prácticos
- Registro de participantes
- Evaluación de conocimiento
- Consolidación de resultados
- Evidencias de realización
- Recomendaciones de refuerzo
El contenido y las evidencias se acuerdan de acuerdo con el objetivo y el sistema de cumplimiento aplicable.
Preguntas frecuentes
Antes de programar la formación
¿Las capacitaciones son iguales para todos los colaboradores?
No. Ajustamos profundidad, lenguaje, ejemplos y responsabilidades de acuerdo con cada audiencia.
¿Pueden abordar diferentes sistemas y autoridades de supervisión?
Sí. El contenido se adapta al sector, la autoridad competente y las obligaciones aplicables, sin limitarse a una única denominación del sistema.
¿La sesión puede incluir una evaluación?
Sí. Podemos incorporar preguntas diagnósticas, evaluación final y recomendaciones de refuerzo según el alcance acordado.
¿ACA entrega evidencias de la capacitación?
Podemos entregar soportes como material utilizado, registro de participantes y resultados de evaluación, según la modalidad y el alcance contratado.
Construyamos una formación que su equipo pueda aplicar
Cuéntenos qué audiencia, riesgo u obligación necesita fortalecer y diseñaremos una propuesta ajustada a su organización.