CUMPLIMIENTO EMPRESARIAL
Oficial de Cumplimiento Externo en Colombia
Acompañamiento especializado para diseñar, implementar y fortalecer sistemas de cumplimiento con enfoque basado en riesgo, trazabilidad y atención a las necesidades reales de su organización.
Solicitar diagnósticoUNA FUNCIÓN ESTRATÉGICA
Cumplimiento que acompaña la operación y la toma de decisiones
La función de cumplimiento requiere más que documentos. Necesita conocimiento de la organización, criterios claros para gestionar riesgos y evidencia suficiente de cada actuación.
ACA Associates acompaña a las empresas que necesitan estructurar o fortalecer esta función mediante una metodología ordenada, adaptable y orientada a resultados verificables.
ALCANCE DEL SERVICIO
Un acompañamiento integral y proporcional al riesgo
El alcance se define según el sector, el tamaño, la operación, el marco aplicable y el nivel de madurez de cada organización.
Diagnóstico y evaluación
Revisión del contexto, obligaciones, controles existentes, brechas y prioridades del sistema de cumplimiento.
Diseño y actualización
Estructuración o mejora de políticas, procedimientos, matrices y mecanismos de control con enfoque basado en riesgo.
Acompañamiento operativo
Apoyo en la ejecución del plan de trabajo, análisis de alertas, debida diligencia y documentación de actuaciones.
Monitoreo y seguimiento
Seguimiento a controles, indicadores, cambios relevantes y planes de mejora para conservar la efectividad del sistema.
Informes para la dirección
Preparación de información clara y trazable para la alta dirección, junta directiva u órgano competente.
Formación y cultura
Capacitación contextualizada para fortalecer responsabilidades, criterios de actuación y cultura de cumplimiento.
METODOLOGÍA ACA
De la obligación al control verificable
01
Comprender
Analizamos la organización, sus terceros, procesos, riesgos y marco aplicable.
02
Priorizar
Definimos brechas, niveles de exposición y un plan de trabajo realista.
03
Implementar
Desarrollamos controles, documentación y rutinas de seguimiento aplicables a la operación.
04
Evidenciar
Consolidamos soportes e información útil para decisiones, seguimiento y mejora continua.
RESULTADOS DEL ACOMPAÑAMIENTO
Documentación, seguimiento y criterio especializado
Según el alcance contratado, el servicio puede incluir:
✓ Diagnóstico y plan de trabajo priorizado
✓ Matriz de riesgos y controles
✓ Políticas, manuales y procedimientos
✓ Informes periódicos e indicadores
✓ Capacitación y soportes de ejecución
La designación, independencia, responsabilidades y requisitos del Oficial de Cumplimiento deben validarse para cada empresa conforme al régimen que le resulte aplicable.
PREGUNTAS FRECUENTES
Decisiones informadas antes de contratar
¿Qué hace un Oficial de Cumplimiento Externo?
Apoya la gestión del sistema de cumplimiento, monitorea riesgos y controles, documenta actuaciones y presenta información a los órganos responsables, de acuerdo con el alcance y las obligaciones aplicables.
¿Todas las empresas pueden contratar el servicio externamente?
No necesariamente. La posibilidad de externalizar la función y los requisitos de quien la ejerce dependen del régimen aplicable, el sector y las características de la organización. Por eso comenzamos con una validación del caso.
¿El servicio incluye SAGRILAFT y PTEE?
Puede incluir el diseño, actualización, operación o evaluación de estos sistemas cuando formen parte de las necesidades y obligaciones identificadas para la empresa.
¿Cómo se define el alcance?
A partir de un diagnóstico inicial que considera sector, tamaño, exposición al riesgo, estructura de gobierno, sistemas existentes y necesidades de acompañamiento.
PRIMER PASO
Conozca el estado actual de su sistema de cumplimiento
Solicite una conversación inicial para revisar las necesidades de su organización y definir el alcance adecuado.
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